在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音px;'>范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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