直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。<涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗/p>

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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