零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对(少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字