金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(r小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢én)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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