金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北(běi)向互换(huàn)通开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日(rì)，中国(guó)人(rén)民银(yín)行（以下(xià)简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公告(gào)，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及(jí)其鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的他国家(jiā)和(hé)地(dì)区的境(jìng)外投资者可通过(guò)两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易(yì)及结算币(bì)种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业务的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境鲜衣怒马少年时鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地(dì)银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限的境外投资(zī)者需同时(shí)申请(qǐng)成为(wèi)场(chǎng)外结算(suàn)公司的清(qīng)算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民(mín)银行认可(kě)的境外电子交易平(píng)台互联提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的(de)正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资(zī)者教(jiào)育和服务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联(lián)系外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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