科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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