金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过北(běi)向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同(tóng)发tan1等于多少，tan1等于多少兀(fā)展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管局(jú)）发布联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区(qū)的(de)境外投(tóu)资(zī)者可通过两地(dì)基(jī)础设(shè)施互联(lián)互通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商(shāng)）需与外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署报价(jià)商协(xié)议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银行间债券(quàn)市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清(qīng)算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额(é)每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池风(fēng)险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的(de)跨(kuà)境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的(de)谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联(lián)络协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外(wài)结算公司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的(de)差异，评(píng)估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备(bèi)工(gōntan1等于多少，tan1等于多少兀g)作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准备(bèi)。

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