科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心)到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心