科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首(威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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