零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募(mfio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式ù)集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证(fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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