零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在6八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇5家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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