直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(y绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人uán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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