昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息(xī)基础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及(jí)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在昆明市属于几线城市，云南最好三个城市(zài)相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)昆明市属于几线城市，云南最好三个城市，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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