科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事越妇言文言文阅读翻译，《越妇言》实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐn越妇言文言文阅读翻译，《越妇言》g)听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否越妇言文言文阅读翻译，《越妇言》(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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