近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非(fēi)金融(róng)企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民(mín)生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自(zì)律调查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重要作用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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