金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jī10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适ng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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