在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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