零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(b却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝ào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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