科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。<初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程/p>

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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