昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(gc上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算uǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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