金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèn坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗g)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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