近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力度(dù)在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在(太深是一种什么体验，太深是不是不好zài)查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有(yǒu)光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的(de)处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格(g太深是一种什么体验，太深是不是不好é)发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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