科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总(zǒn作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出g)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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