为了让自己(jǐ)的限售股解(jiě)禁后能(néng)获得好的回报(bào)，上(shàng)市公司董事长雇人(rén)拉抬自(zì)家的(de)股票价(jià)格，然后高位出货(huò)。

　　最近，中国证(zhèng)监会(huì)网站披(pī)露了一则行政处罚(fá)决定书，引发市场关注(zhù)。时为新美星(xīng)董事长何德平和肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西其配(pèi)偶黄秀芳提(tí)供资金(jīn)，委(wěi)托蒋维对新美(měi)星进行“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬高(gāo)公(gōng)司(sī)股价(jià)，以便后续自(zì)己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明(míng)土、李传武(wǔ)合(hé)谋，控制(zhì)35个证券(quàn)账(zhàng)户，利(lì)用资金优势、持(chí)股优势(shì)，连续(xù)集中(zhōng)交易新美(měi)星，影响公司股价(jià)，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此操纵证券市场行(xíng)为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还(hái)对何德平信息披露违法违规(guī)，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)40万元(yuán)罚款。

　　我们一(yī)起(qǐ)来(lái)看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自家股(gǔ)票

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根(gēn)据(jù)证监会行政处(chù)罚决定书披露的(de)信(xìn)息，新美星董事长(zhǎng)、法定代表人、实际控制人何德(dé)平和他的妻子(zi)黄秀芳当时向时任独(dú)墅湖文(wén)化(huà)传播有限公(gōng)司董(dǒng)事长蒋维，提供保证金约3200万元，这(zhè)些钱部分来(lái)自他们(men)所(suǒ)掌控的上海海得泽(zé)广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美星(xīng)”所得(dé)。

　　他们提供资金的目的(de)是，委托蒋维对(duì)“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股(gǔ)价，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日(rì)解(jiě)禁后(hòu)能够获(huò)得好(hǎo)的回报。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即开(kāi)始利(lì)用(yò肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西ng)控制的证券(quàn)账户并联合其(qí)他市场(chǎng)资金(jīn)在二级市场买入并交易“新美星”，且(qiě)在后续操作中(zhōng)向(xiàng)黄秀芳(fāng)反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解(jiě)，这场操(cāo)纵(zòng)股价(jià)，蒋维还找了(le)两个帮(bāng)手共同(tóng)合谋。他经人介(jiè)绍认(rèn)识并联合毛明土(tǔ)、李传武共(gòng)同(tóng)操纵“新美星”；毛(máo)明土、李传武控制各(gè)自(zì)筹(chóu)得的证券(quàn)账户、资金开(kāi)始(shǐ)与蒋(jiǎng)维(wéi)共同交(jiāo)易(yì)“新(xīn)美星”；在此(cǐ)期(qī)间，主要(yào)由蒋维与(yǔ)毛(máo)明土(tǔ)联系(xì)，传递、沟通(tōng)各自操盘(pán)情况，以利于两(liǎng)方交易决策，更(gèng)好地(dì)共同抬高“新美星”股价。

　　根据(jù)监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维联合(hé)毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证券账户(hù)（简称账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美(měi)星”股价(jià)上涨(zhǎng)33.11％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业(yè)指数25.95个百分点。账(zhàng)户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金额5.82亿元(yuán)，对(duì)应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交(jiāo)金额6.30亿(yì)元。

　　经测(cè)算，在此期间(jiān)，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武合谋(móu)，利用资金优势(shì)、持股优势(shì)，连续集中交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账户(hù)拉(lā)抬(tái)股价、集(jí)中出(chū)货

　　违法获(huò)利(lì)近(jìn)4800万元(yuán)

　　我(wǒ)们具体来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券账户（简称(chēng)账户组），是怎么拉高“新美(měi)星”股(gǔ)价，然(rán)后(hòu)出货，违法获利(lì)的(de)。

　　总体来(lái)看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组连(lián)续集中交易(yì)“新美星”，申(shēn)买(mǎi)量占市(shì)场(chǎng)申买(mǎi)量比(bǐ)例超20％的交易(yì)日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比例超20％的交易日有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组持股(gǔ)总数占总(zǒng)股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流(liú)通股本的比例(lì)24.74％，持股(gǔ)占(zhàn)总股本(běn)的比例8.13％。账(zhàng)户组具备(bèi)资(zī)金优势和持股(gǔ)优势(shì)。

　　具体来说(shuō)，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续大量买入“新(xīn)美星”，当日(rì)申(shēn)买排名第(dì)一，竞(jìng)价(jià)买(mǎi)入成交排(pái)名第一(yī)，至2019年(nián)2月28日期末(mò)持股量为期初持(chí)股(gǔ)量(liàng)38.71倍，持股量显著(zhù)增加。在此期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏(piān)离(lí)同期创业板综指3.33个百(bǎi)分点(diǎn)，偏(piān)离(lí)同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中(zhōng)拉(lā)抬“新美星(xīng)”，期末持股(gǔ)量(liàng)较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典型的拉抬期间(jiān)：2019年(nián)3月1日至(zhì)3月6日，以不低于卖(mài)一(yī)价或(huò)市价申买3,729,100股，占(zhàn)账(zhàng)户组同期申买量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交(jiāo)量22.78％；2019年(nián)3月18日至(zhì)3月22日，以不低于(yú)卖(mài)一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账户组同期(qī)申(shēn)买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期间，“新美(měi)星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指21.32个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第(dì)三阶段(duàn)，2019年4月4日(rì)至(zhì)6月26日，账户组集中卖出“新美(měi)星”。在(zài)此期间，“新美星(xī肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西ng)”股价(jià)下跌(diē)13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期(qī)间，涉案账(zhàng)户组(zǔ)还多次实施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向(xiàng)卖出(chū)获利的行为。经(jīng)测(cè)算(suàn)，扣除佣金和相关(guān)税费，账(zhàng)户组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是(shì)委托理(lǐ)财(cái)、而(ér)非操纵股价

　　证(zhèng)监会不予采纳(nà)，罚没近亿元

　　关于(yú)操纵股价，何德平、黄秀芳及(jí)其(qí)代理(lǐ)人(rén)提出多点(diǎn)申诉意见，请求(qiú)不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以(yǐ)证明(míng)蒋维受何(hé)德(dé)平或黄(huáng)秀芳委托，联合他(tā)人操纵(zòng)股价，一是(shì)“市值管(guǎn)理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系(xì)，而非操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武(wǔ)等人(rén)讨论交易新美(měi)星的情况(kuàng)告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉(shè)案股东名(míng)册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋维(wéi)也没有向(xiàng)黄秀芳(fāng)反馈过股(gǔ)东名册；四是(shì)蒋维(wéi)没有与(yǔ)毛明土、李传武(wǔ)就各自账户交(jiāo)易新美星的盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并不(bù)一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金后部分用于偿还债务，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈(zhà)或(huò)诈(zhà)骗。

　　第(dì)三，黄秀芳(fāng)不应对毛明土账户组、李传(chuán)武(wǔ)账户组交(jiāo)易(yì)行为(wèi)承担责任。

　　第四(sì)，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向蒋维提供款项不(bù)知(zhī)情、未参与(yǔ)，且何(hé)德(dé)平与黄秀芳系(xì)独立法律主体，即便夫妻或一致行动(dòng)人中一(yī)方存在不当(dāng)行为，不应(yīng)推定或认定(dìng)另一(yī)方承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武，及他们的代理人也就是否合谋、部分(fēn)账户(hù)的控制关(guān)系、委托理财关系等提出了申诉意(yì)见。

　　对此，证监(jiān)会回应，经复核，对当事人及(jí)其代(dài)理人的(de)主要陈述意见不予采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，本案为多个主体(tǐ)参与(yǔ)、多个(gè)环(huán)节实施(shī)、环(huán)环相扣、锁链式的上下(xià)游衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵行为(wèi)。在案(àn)证据可以(yǐ)证(zhèng)明，何德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提供资金(jīn)作为保(bǎo)证金，委托其通过二(èr)级(jí)市场交易影响新美星股(gǔ)价，蒋维(wéi)会向(xiàng)黄秀芳反馈交易(yì)情(qíng)况；何德平知(zhī)悉并参(cān)与了本案(àn)行(xíng)为；上述行为的实质是操(cāo)纵股价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同(tóng)影响“新美(měi)星”股(gǔ)价的意(yì)图和目标(biāo)，共同商议、谋划操盘、拉抬(tái)股价，并且(qiě)采取了联合影响股价(jià)的行动，属(shǔ)于共同操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关于违法(fǎ)期(qī)间和(hé)责任(rèn)承担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月(yuè)14日(rì)期(qī)间蒋维(wéi)控制的账户(hù)交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起(qǐ)到一定程度锁仓的(de)作(zuò)用，并且根(gēn)据蒋维笔录，毛明土知道蒋维(wéi)和上市公司(sī)的合作，知道蒋(jiǎng)维已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明土和李(lǐ)传武的违(wéi)法期间(jiān)与蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此基(jī)础上，在认定(dìng)及处罚时将合谋各方视(shì)为一个(gè)整(zhěng)体(tǐ)，不区别对待各方账(zhàng)户(hù)组(zǔ)。

　　证监会认为，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武上述行为违反了2005年《证券法(fǎ)》第七十七条第(dì)一项(xiàng)规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定，证监(jiān)会决(jué)定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武没(méi)收(shōu)违法所得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土(tǔ)、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万元(yuán)。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平信息披露违(wéi)法的(de)相关(guān)情况，行政处罚决(jué)定书披露，在新美星2016年4月上市(shì)前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有公(gōng)司80万(wàn)股股份，占新美(měi)星上市时总股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽(zé)广自2017年12月19日开始减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持(chí)完毕(bì)。

　　关(guān)于何(hé)德(dé)平(píng)信(xìn)息披露违(wéi)法，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出：第一(yī)，海得(dé)泽(zé)广与何(hé)德平、黄秀芳二(èr)人不存在代(dài)持，涉案股份系海(hǎi)得(dé)泽广为兰某代(dài)持，股份减持决(jué)策由海得泽(zé)广(guǎng)和兰某作(zuò)出，海得泽(zé)广将(jiāng)减(jiǎn)持(chí)所(suǒ)得汇入黄秀(xiù)芳指(zhǐ)定(dìng)账户的原因(yīn)系兰某向黄(huáng)秀芳归还借(jiè)款本息。第(dì)二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有重大性，不(bù)对投(tóu)资(zī)者决策产生(shēng)重大影响，情(qíng)节轻微。第(dì)三，即便认定代持成(chéng)立(lì)，何德平对借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项，不(bù)参与、不知(zhī)情(qíng)，没(méi)有主观过错，不应(yīng)受到(dào)处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会(huì)回应，根据(jù)黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录(lù)、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金流水及相关(guān)银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持(chí)资金和减持所得系家庭共同(tóng)财产，可以认定海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美(měi)星股(gǔ)票(piào)。当事人所提相(xiāng)关理由不具有(yǒu)事实和(hé)法律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示(shì)，何德(dé)平作为上(shàng)市公司(sī)实际(jì)控制人，未如实告知上市公(gōng)司(sī)上(shàng)述持(chí)股情况，导(dǎo)致新(xīn)美星在相关公告中(zhōng)均(jūn)未披露相关(guān)情况，导致新(xīn)美星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何(hé)德(dé)平的(de)行为构(gòu)成(chéng)2005年(nián)《证券(quàn)法》第(dì)一(yī)百九(jiǔ)十(shí)三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会决定：就信息披露违法行(xíng)为，对何(hé)德平给予警告，并处以40万元罚款。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西