金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通(tōng)开(kāi)展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其(qí)他国家(jiā)和地区(qū)的境外(wài)投资者可通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报(bào)价、交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业(yè)务的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券(quàn)引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写市(shì)场准(zhǔn)入(rù)备案的境(jìng)外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会(huì)员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算(suàn)所与场(chǎ引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写ng)外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过(guò)人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜(yí)的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机(jī)构在债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的监管合作(zuò)安排和(hé)联络(luò)协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序开(kāi)展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则(zé)，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资(zī)者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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