科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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