金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)name是什么意思 name是姓还是名关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dùname是什么意思 name是姓还是名)具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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