金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互(hù)联互(hù)通参与内地(dì)银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换(huàn)集(jí)中清算业务的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者(zhě)为符合人(rén)民银行(xíng)要求并(bìng)完成内(nèi)地(dì)银行间(jiān)债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境(jìng)外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通(tōng)”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的(de)各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业务规则和(hé)实践操(心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗lor: #ff0000; line-height: 24px;'>心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗cāo)作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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