零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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