昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源分配不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全十二生肖中张牙舞爪是哪些动物(quán)监控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证(十二生肖中张牙舞爪是哪些动物zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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