直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵trong>

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。