科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(t四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震óu)资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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