昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括(ku也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句ò)：要求证券(qu也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句àn)期(qī)货交易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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