昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确(què)了(le)证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建设运维(wéi)要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履(钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量lǚ)行本规定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量)期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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