金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开放(fàng)格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结(jié)算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国(guó)家和地(dì)区的(de)境(jìng)外投资(zī)者(zhě)可(kě)通(tōng)过(guò)两地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符(junk food 可数吗，junk food是单数还是复数fú)合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外(wài)结算公(gōng)司(sī)的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外(wài)junk food 可数吗，junk food是单数还是复数电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司(sī)针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设(shè)定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方(fāng)面的(de)监管合作安排(pái)和联络(luò)协(xié)商(shāng)机(jī)制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常(cháng)运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两(liǎng)地(dì)市场法律法规(guī)、业(yè)务规(guī)则和实践操作(zuò)的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各(gè)方应进(jìn)一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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