昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定(dì纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思ng)》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话(h纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思uà)、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货(huò)业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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