科(kē)创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jfe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称í)2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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