零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

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　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。