昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(mín定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思g)确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出(chū)与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思易(yì)所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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