近期交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银(yín)行(xíng)启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动(d左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全òng)自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已(yǐ)开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商(shāng)银(yín)行主承(chéng)销的(de)多期(qī)债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)，近期(qī)在查处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和(hé)54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造(zào)成了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全到(dào)，近期交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监管从严要(yào)求，以严(yán)格(gé)自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态。

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