零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长24心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思4.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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