零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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