科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(ni食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思án)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规(guī)定申食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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