金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金(jīn)融衍生品市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和(hé)香港场(chǎng)外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称场外结(jié)算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报(bào)价(jià)商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利(lì)率互换集(jí)中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并完成(chéng)内(nèi)地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的(de)境外机构投资者，并经日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权(quán)限的境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过(guò)“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境(jìng)监管合(hé)作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监(jiān)管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕(wěn)定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务(wù)。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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