零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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