金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗)称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xín情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗g)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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