近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已180kg等于多少斤 180kg等于多少磅对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融(róng)企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体180kg等于多少斤 180kg等于多少磅(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查发现，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大(dà)额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债180kg等于多少斤 180kg等于多少磅券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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