在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） L春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句imited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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