零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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