直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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